一、基本情况

(1)学 历:

高中/中专或以下 专科/大学 研究生以上

(2)婚姻状况:

未婚 已婚无子女 已婚有子女 其他

(3)职业类别:

企业负责人/企业主 高/中阶主管 基层主管 专业技术人员 一般职员 劳动工作者
学生 家庭主妇 退休 其他

(4)家庭年平均收入:

10万以下 10－20万 20－50万 50－100万 100万以上

(5)投资资金来源（可复选）:

薪水/固定收入 退休金 闲置资金 投资收益 其他基金公司转入 其他

(6)通过网络获取信息的情况:

经常 时常 偶尔 从不

二、风险承受能力

以下问题是用来协助评估您本身投资属性与“一般”风险承能力。问卷结果可能不能完全呈现您在面对投资风险的真正态度， 但是可为您提供一些衡量自身风险属性的指标，并对您的投资选择提供一定的参考。

1．您属于那个年龄层？

a．75岁以上/20岁以下 b．66至75岁 c．56至65岁 d．46至55岁 e．20至45岁

2.对互联网的熟悉情况

a.不太熟悉 b.一般熟悉 c.熟悉 d.非常熟悉

3．请问您有多少年投资经验在具价值波动性产品？

a．没有经验 b．3年以下 c．3年至6年 d．7年至10年

4．您目前是否持有以下任何投资产品？(可复选)

a．现金、存款、定存单与保本型产品 b．债券、债券型基金
c．外币、货币型基金、债券型基金、结构型产品
d．股票、开放式基金（不包括债券型基金）、货币型基金、结构型产品、投资型保单
e．期货、认股权证

5．您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具价值波动性的产品？

a．0％ b．介于0％至10％（含） c．介于10％至25％（含） d．介于25％至50％（含）
e．超过50％

6．在“一般”情况下（非具体某次投资），您所能接受的价格波动 ，大约在哪种程度？

a．价格波动介于－5％至+5％之间 b．价格波动介于－10％至+10％之间
c．价格波动介于－15％至+15％之间 d．价格波动介于－20％至+20％之间
e．价格波动介于－25％至+25％之间

7、于一般情况下，您的家庭月收入有多少比例可以用于投资和储蓄？

a．0% b．介于0%至10％（含） c．介于10%至25％（含） d．介于25%至50％（含）
e．高于50％

8、一般而言，投资时间较长，投资人需承受之投资风险较高。若投资于具价格波动性的产品时，您通常可接受的持有期间为多久？

a.1年以下 b.介于1年至3年 c.介于4年至5年 d.介于6年至10年 e.超过10年

9、若有临时且非预期的事件发生时，您的备用金 相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金属于可随时动用的存款）

a.无备用金储蓄 b.3个月以下 c.介于3个月至6个月 d.介于6个月至9个月 e.超过9个月

*在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（这应至少是您3个月的家庭开支或3至6个月内的个人总支出）